Giao dịch theo xu hướng như một chuyên gia (The Litte Book) – Michael W. Covel
Giao dịch theo xu hướng là đầu tư vào các vị thế hoạt động hiệu quả, loại bỏ những gì không phù hợp và quản lý rủi ro của bạn để tồn tại lâu dài và cuối cùng là phát triển.
- Tập trung vào sở trường của bạn
Bạn hãy tuân theo các nguyên tắc đầu tư của mình, sử dụng các sở trường của mình để đầu tư theo cách của mình nhằm tạo ra các lợi thế đầu tư và đem lại hiệu quả đầu tư trong dài hạn.
Xu hướng là người bạn tốt. Nó là 1 công cụ mạnh mẽ và điều đó có nghĩa là bạn sẽ không bao giờ để lỡ 1 giao dịch tiềm năng nào. Giao dịch theo xu hướng cần chúng ta tham gia vào mọi giao dịch khi nó xuất hiện, nhưng cần luôn biết điêm cắt lỗ ở đâu để loại bỏ các giao dịch thua lỗ. Điểm cắt lỗ cần được dịch chuyển trong các giao dịch để đảm bảo cắt nhanh chóng các vị thế thua lỗ và giữ được 1 phần lợi nhuận nếu các vị thế đang có lợi nhuận bất ngờ đảo chiều.
- Có người chiến thắng thì sẽ có kẻ thua
Các nhà giao dịch theo xu hướng là những người sẽ lấy tiền từ các nhà giao dịch bảo thủ. Các nhà giao dịch bảo thủ là những người duy trì các vị thế lãi/lỗ đan xen để vị thế này bù cho vị thế kia với mong muốn các vị thế lỗ sẽ hết lỗ sau đó. Vì vậy, các nhà giao dịch theo xu hướng sẽ tìm cách đối lập với các nhà giao dịch bảo thủ. Họ sẽ giới hạn 1 vị thế của mình mà không dành toàn bộ cho 1 vị thế, quản lý rủi ro, đa dạng hóa trên các thị trường khác nhau và qua thời gian sẽ kiếm được các khoản lợi nhuận khổng lồ sau nhiều năm.
- Không có người can đảm, không có người chiến thắng
Các nhà đầu tư rất e ngại chiến lược đầu tư theo xu hướng vì coi nó là chiến lược cực kỳ rủi ro và họ thường chọn phương án an toàn hơn. Nhưng thực tế khi biến động hay sự đảo chiều xu hướng xảy ra thì tất cả cũng sẽ đều chuyển động theo xu hướng đó chứ không riêng gì các cổ phiếu đang được lựa chọn giao dịch theo xu hướng.
Chúng ta cần duy trì niềm tin vào hệ thống giao dịch của mình. Cần giao dịch khi hệ thống phát ra tín hiệu cho tới khi không thể giao dịch được và thành công sẽ lại quay trở lại với bạn. Hệ thống nào cũng có lúc kém hiệu quả và sau giai đoạn đó nó sẽ hoạt động tốt trở lại.
- Ở 1 vùng đất xa, xa Wall Street
Các nhà giao dịch theo xu hướng vĩ đại nhất sẽ không bỏ cuộc. Họ luyện tập, họ học hỏi, họ gắn bó với nó. Việc giao dịch theo xu hướng này không cần bạn phải ở NY nơi sầm uất các công cty môi giới, bạn ở bất kỳ đâu cũng có thể giao dịch được và giành được thắng lợi nếu kiên trì, kỷ luật, quyết không từ bỏ.
Khi nhận ra bạn muốn trở thành nhà giao dịch, hãy bắt đầu ngay và càng sớm càng tốt. Nhưng phải luôn biết rằng trong đầu tư nếu ra sai thì ta phải làm gì, cần có 1 kế hoạch dự phòng để xử lý rủi ro bất ngờ xảy ra, rủi ro vị thế không đi đúng hướng của bạn đang nắm giữ.
- Hãy suy nghĩ như 1 người chơi poker và chơi theo tỷ lệ cược
Khi bạn đặt cược 1 số tiền mà mình khó khăn vất vả mới kiếm được thì bạn phải luôn luôn nhớ đặt các vị thế cược có lợi thế về phía mình. Trên thị trường có rất nhiều loại cược mà tỷ lệ cược chống lại họ nhưng họ vẫn sẵn sàng chơi như các hình thức cờ bạc, lô đề,…
Với nhà giao dịch nói chung và nhà giao dịch theo xu hướng nói riêng, ta phải luôn đặt cược thật lớn vào các tỉ lệ cược mà ta có cơ hội thắng lớn và không đặt cược số tiền lớn khi bạn chắc chắn sẽ thua. Trước khi bạn giao dịch, hãy đặt ra 1 giới hạn nếu điều gì xấu nhất xảy ra thì sẽ ra sao. Từ đó ra có 1 giới hạn để xử lý hoàn toàn các vị thế thua lỗ khi nó xảy ra để việc đầu tư không gây ảnh hưởng tới cuộc sống của bạn.
- Đứng dậy, tự phủi bụi và tiếp tục
Câu chuyện ở phần này là bài học thành công từ đầu tư theo xu hướng với thành công hơn 20 năm theo đuổi chiến lược này của Harding. Ông có sự kiên trì rất mạnh với chiến lược giao dịch theo xu hướng. Ông đã dành rất nhiều thời gian để tự vẽ và theo dõi hàng trăm biểu đồ bằng tay khi lúc đó máy tính chưa phát triển. Ông khao khát giao dịch theo xu hướng dưới quan điểm định lượng và toán học. Niềm tin vào việc áp dụng toán học vào giao dịch theo xu hướng sẽ chắc chắn thành công đã thôi thúc ông liên tục nghiên cứu, cải tiến và kiên trì giao dịch liên tục trong nhiều năm. Và ông tin rằng ông có khả năng giao dịch theo xu hướng, chấp nhận đầu tư là các vụ cá cược và nó phải có rủi ro trong đó. Cần nhận ra đâu là thứ có tỷ lệ cược nghiên về phía bạn. Bất cứ khi nào nhận ra tỷ lệ cược không ở phía bạn thì cần phải dừng giao dịch lại và tránh xa nó càng xa càng tốt.
- Ném phân tích cơ bản qua 1 bên và tập trung vào các biểu đồ của bạn
Drury là 1 nhà giao dịch hàng hóa đã dành 15 năm để nghiên cứu và đầu tư theo phân tích cơ bản dựa trên các thông tin và phân tích cơ bản, cung cầu thị trường, tình hình tiền tệ,… nhưng sau đó ông đã từ bỏ nó và chuyển sang mô hình dựa trên định lượng, đầu tư theo xu hướng vì thấy khả năng kiếm tiền vượt trội của nó so với cách đầu tư theo cơ bản thông thường như ông đã làm trong 15 năm trước đó.
Các nguyên tắc cốt lõi trong giao dịch theo xu hướng của Drury:
- Đừng phản ứng tùy tiện với các lần tổn thấp. Khi vốn của bạn giảm đi thì bạn cần giảm quy mô vị thế của bạn xuống
- Quyết định tham gia hoặc rút lui khỏi mỗi thị trường
- Trong khoảng thời gian nhiều năm 1 lĩnh vực hoặc nhóm thị trường nhất định hoạt động tốt trong 1 thời gian, nó sẽ kéo theo kết quả kém trong 1 thời gian. Có sự lên xuống và dòng chảy, nhưng không giống như thủy triều, không có cách nào để dự đoán xu hướng.
- Tính toán rủi ro giao dịch của bạn trước khi bạn tham gia giao dịch. Quy mô vị thế giao dịch cần phản ánh sự biến động của thị trường tại thời điểm bạn nhập lệnh
- 1 danh mục đầu tư phải được đa dạng hóa rộng rãi như ½ trên thị trường tài chính và ½ trên thị trường hàng hóa.
- Học hành chăm chỉ và nhận điểm A+
Trong giao dịch, bạn chỉ có thể kiếm soát được việc bạn sẽ mất bao nhiêu tiền. Bạn không thể kiểm soát được bạn sẽ kiếm được bao nhiên tiền từ giao dịch. Việc kiểm soát được số tiền bạn có thể chấp nhận mất mát khi giao dịch sẽ giúp bạn có sự tự tin khi tiến hành giao dịch hơn rất nhiều.
Giao dịch theo xu hướng có 1 số cách chính như điểm đột phá cao/thấp, giao điểm đơn của các đường trung bình động, đa giao điêm của các đường trung bình động và đột phá dải Bollinger band. Tuy nhiên điểm mua/bán không phải là điều quan trọng nhất, quản lý vốn mới là quan trọng nhất trong phương pháp đầu tư theo xu hướng này.
- Bạn không thể biết mọi thứ
Các nhà đầu tư thiếu hiểu biết thường chỉ tập trung nhìn vào lợi nhuận họ có mà không bao giờ nhìn vào xem họ phải chịu bao nhiêu rủi ro để có mức lợi nhuận đó. Họ thường hay bán các cổ phiếu đang lãi đi để lao vào trung bình giá các cổ phiếu đang thua lỗ và thường chỉ có sự may mắn giúp họ không bị phá sản trong thời gian ngắn sau đó. Họ có thể may mắn có lãi trở lại, cũng có thể thua lỗ sạch sau 1 tuần, hay 1 tháng, 1 năm hay 10 năm sau. Nhưng nếu vẫn thực hiện theo cách đó gần như chắc chắn về dài hạn họ sẽ phá sản. Bạn cần hiểu bạn tham gia mua cái gì, và chiến lược thoát ra khỏi nó như nào nếu nó đi sai hướng. Đừng chỉ tập trung vào việc mua nó mà không biết nó là gì và cần bán nó khi nào.
- Hãy làm nó trở lên hiệu quả trên mọi thị trường
Các nhà đầu tư theo xu hướng rất nhiều người bắt đầu với không có kiến thức gì về thị trường tài chính mà họ mầy mò tự nghiên cứu và đúc rút ra kinh nghiệm rồi sử dụng chúng. Họ không thật sự quan tâm đến yếu tố cơ bản, thông tin vĩ mô, ảnh hưởng của vĩ mô tới thị trường ra sao…. Họ sẽ tập trung nhìn vào xu hướng, nếu xu hướng tăng thì họ mua và nếu xu hướng giảm thì họ bán. Các kiến thức này được họ áp dụng ở mọi thị trường mà họ tham gia đầu tư và thật sự là chúng đem lại hiệu quả ở trên mọi thị trường mà họ tham gia vào. Tuy nhiên, cách giao dịch này để thành công được cần bạn phải thật sự kiên nhẫn.
Phương pháp giao dịch theo xu hướng tọa ra rất nhiều chuyến tầu lượn siêu tốc trong danh mục của bạn và gây cho bạn rất nhiều sự lo lắng, bất an trong quá trình đầu tư. Điều này sẽ không thể tránh được đặc biệt khi bạn giao dịch với đòn bẩy cao và thị trường kém phát triển thì mức độ biến động sẽ càng lớn hơn. Cách cứu cánh cho bạn là khi giao dịch cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy tắc giao dịch của bản thân để hạn chế rủi ro ở mức thấp nhất có thể theo mức độ chịu đựng rủi ro của bạn.
- Hãy sống cho hiện tại
Mặc dù quá khứ là rất quan trọng tiền đề cho hiện tại và tương lai. Nhưng việc đưa ra quyết định dựa trên những gì đang thực sự xảy ra trong thời điểm hiện tại là cách mà các nhà giao dịch theo xu hướng thành công sắp xếp cuộc sống và tạo ra vận may cho họ.
Khi bước chân vào trò chơi giao dịch, thua lỗ là 1 phần gần như tất yếu bất kể bạn đã chơi bao lâu trong nó. Đó là điều gần như không thể tránh được với các nhà giao dịch. Nghĩa là bạn hòa vào dòng chảy của thị trường, bạn không thể kiểm soát được nó mà chỉ tập trung kiểm soát chính cảm xúc của bản thân mình, phần còn lại là hòa vào xu hướng, dòng chảy của thị trường chung và đi theo nó.